上海市企事业专利（lì）工作试点（diǎn）示范单位认定（dìng）和管（guǎn）理办法

第一章 总则

第一条（tiáo） 为（wéi）深（shēn）入实施（shī）国家（jiā）和（hé）上（shàng）海知识产权战略纲要，进一（yī）步规范（fàn）上海市企事业专利工作试点和（hé）示范单位（以下简（jiǎn）称“试点示（shì）范（fàn）单位”）的认（rèn）定和（hé）管理（lǐ），根据《上海市专利资助办法》，制定本办法。

第二条 试点示范单位（wèi）的创建（jiàn）以本市产业发展需求为导（dǎo）向（xiàng），以（yǐ）提高企事业（yè）单位专利创造、运用、保护（hù）和管理（lǐ）水平（píng）为核心，以试点促推广普及，以示范（fàn）促深化发展，鼓励和（hé）引导企事业单位进一步构筑（zhù）知识产权竞争优势，充分发挥知识（shí）产权（quán）在建设创新型城（chéng）市中的支撑保障作用（yòng）。

第三条 试点示范单位的认定（dìng）和（hé）管理，遵循“企业主（zhǔ）体、择优认定（dìng）、动态（tài）管理、公平公正（zhèng）”的原则，重点支持发明专利和战略性（xìng）新（xīn）兴产业专利工作。

第（dì）四（sì）条 市知识产（chǎn）权局会同相（xiàng）关委办局组成市企事业专（zhuān）利工作试点示范单位认定和管理工作协调（diào）小组，负（fù）责（zé）指导、协调试点示范单位的认定和（hé）管理工作。

第五条 市知识产权局（jú）负（fù）责（zé）试点示范单位的认定（dìng）和管（guǎn）理，主要职责为：

（一（yī））组织试点示范单位（wèi）的申（shēn）报、认定、管理和考（kǎo）核工作。

（二）审核试点示范单位的专利工作计划（huá）和经费预算。

（三）负责（zé）试点示（shì）范（fàn）单（dān）位（wèi）认定和管理工（gōng）作总结及绩（jì）效评价报告。

（四）开展宣传、培训和表彰活（huó）动，推广专利工作（zuò）经验（yàn）。

（五（wǔ））承（chéng）担试点示范单位认（rèn）定和（hé）管（guǎn）理系统及专家库的建（jiàn）设和运行维护（hù）。

第六条 市（shì）知识产权（quán）局依托知识产权专（zhuān）家库（kù），充分（fèn）发挥专家（jiā）在（zài）试（shì）点（diǎn）示（shì）范单位认定和管理工作中的决（jué）策咨（zī）询作（zuò）用。

第二章 申请与认定

第七条 申请认定试点（diǎn）示范（fàn）单（dān）位的（de），应为在本市注册或登记（jì）3年以上具有独立法人资（zī）格的企事业单位（wèi）。

企业应属于国家（jiā）和本市重点发（fā）展的产业领域，治（zhì）理结构完（wán）善，管理制度健全（quán），经营状况良（liáng）好，近两年保持盈（yíng）利。

事业单（dān）位应与企（qǐ）业建立产学研合作机制（zhì），积（jī）极（jí）支持国家和本市（shì）重（chóng）点产业发展。

第八条 申请认定专利工作试点单位的，还应（yīng）具备以下基本条（tiáo）件：

（一）机构和（hé）制度：高度重（chóng）视专利工作，已设（shè）置（zhì）专利管理或成果转化机构，已（yǐ）制（zhì）定较为健全的专利管理和激励制度并有效实施，至少（shǎo）配备1名（míng）专利工作者。

（二（èr））专（zhuān）利创造：企业拥有有效发（fā）明专利（lì）不少于5件；事业单位拥有（yǒu）有效发明专利不少于20件。企事业单（dān）位专利（lì）电子申请率（lǜ）不低于90%，近三年发明专利（lì）申请量保持增长，且无非正常专利申（shēn）请。

（三）专利实施：近三年，企业的授权发明专（zhuān）利实施率不低于50%，专利（lì）许可、转让及专（zhuān）利（lì）产品销售收入占企（qǐ）业当年总（zǒng）收入的比例（lì）不（bú）低于40%。近（jìn）三（sān）年，事业（yè）单位的（de）授（shòu）权发明专（zhuān）利实施率不低于20%，发明（míng）专利授（shòu）权（quán）量超过300件（jiàn）的，实施率不低于10%。

（四）人员培训（xùn）：重视开展专利宣传培训活动，管理（lǐ）人员及科技工（gōng）作人员（yuán）的培训率（lǜ）达到60%，员工的培训率达（dá）到40%。

（五）专利保（bǎo）护（hù）：专利（lì）保（bǎo）护（hù）意识较（jiào）强，近三年内无（wú）行政和司法程序认定的侵犯知识（shí）产（chǎn）权行为。

第九条 试点单位期满（mǎn）验收通过后（hòu）三（sān）年内，可（kě）申请认定专（zhuān）利工作示范单位（wèi），并具（jù）备以下基本条件：

（一）机构和制（zhì）度：企业将专利管理机构作为整体管理架构的重要组成部（bù）分；事业单位已建立专利实施转（zhuǎn）化机构（gòu）或建（jiàn）立了（le）产学研合作（zuò）平台。企（qǐ）事（shì）业单位（wèi）至（zhì）少配（pèi）备1名专利管理（lǐ）工程师（shī），基本实（shí）现专利（lì）工（gōng）作电子化（huà）管理。

（二）专利创造：企（qǐ）业（yè）拥有（yǒu）有（yǒu）效发（fā）明专利不少（shǎo）于10件（jiàn），且积（jī）极申请国（境）外专利（lì）；事业单位拥有有（yǒu）效发明专利不（bú）少于30件。企事业单位专利电子申请率达到100%，近三年发明专（zhuān）利申请量保持增长，且无非正常专利申请。

（三（sān））专利（lì）实施：近三年，企业的授（shòu）权发明（míng）专利（lì）实施（shī）率不低于70%，专利许（xǔ）可、转让及专利产品销售收入占企（qǐ）业当年总收入（rù）的（de）比（bǐ）例（lì）不低于60%。近三年，事业单位的授权（quán）发明专（zhuān）利实施率（lǜ）不低于30%，发明专利授权量超过300件（jiàn）的，实施率不低于20%。

（四）人（rén）员培训：将知识产权文化融（róng）入（rù）企业文（wén）化建设；管理人员及科（kē）技工作人员的（de）培训率达到80%，员工（gōng）的培训率达到60%；已建立较完善的专利（lì）人才多层（céng）次（cì）培（péi）养机制。

（五）专利保护：专利保护（hù）和纠纷应对能力强，具（jù）有健全的知识产权纠纷处理工作制度和应（yīng）对（duì）机（jī）制，近（jìn）五年内无（wú）行政（zhèng）和（hé）司法程（chéng）序认（rèn）定的侵（qīn）犯知识产权行为。

（六（liù））专利战（zhàn）略：企业制定并实施（shī）专利战略（luè），已建立专利专题数据库或通过其他专利（lì）信（xìn）息利（lì）用渠道（dào），积极（jí）开展专（zhuān）利战略和（hé）预警分析。事业单位已（yǐ）制定专利工（gōng）作的发展规划，已建立产学研相结（jié）合的专利（lì）创造和运营体系（xì）。

第十条 符合（hé）条件的企事业单位可（kě）以按照市（shì）知识产（chǎn）权局发布（bù）的申（shēn）报通知要求进行自主申报。鼓励（lì）主（zhǔ）管部门、区知识产权局、集团公司、保荐机构等积极（jí）推荐。

第十一条 申报材料（liào）包括企事业单位专（zhuān）利工作情（qíng）况说明（míng）和试点示范专（zhuān）利工作方案等。

企（qǐ）事业（yè）单位应（yīng）按照有关（guān）专利工作要求，立足（zú）自身（shēn）发展战略，针对工作薄（báo）弱环节，制定试点示范专利工作（zuò）方（fāng）案。工（gōng）作方案应有明确的（de）目标、任务（wù）和（hé）措施，内容（róng）包括（kuò）：专利管理标（biāo）准化（huà）建设,专利战（zhàn）略制定与实施,专利（lì）数据库、预警平（píng）台建（jiàn）设,专利托管、质（zhì）押、转让（ràng）和许（xǔ）可,专（zhuān）利（lì）人才培训,专利维权,其他专利工作。

第（dì）十二条（tiáo） 市知（zhī）识产权局（jú）组织专家对申报材料（liào）进行评审（shěn），必（bì）要（yào）时可要求申报单位进行陈述和答辩（biàn），或对申报单位进行实地考察。

第十三（sān）条（tiáo） 市知识产（chǎn）权（quán）局对专家（jiā）评（píng）审结果进行汇总和审议，审（shěn）议通过（guò）的，在部（bù）门网站上予以公示，公示期不少于7个工作日。

公示有异议的，对举报的有（yǒu）关问题进行核查，核查属实的，不予认定。

第十四条 经认定的试点示范单位名单在（zài）市知识产权局网站予以公（gōng）告，并颁发（fā）试点示范单位证书。

每年（nián）认定试（shì）点（diǎn）和示范单位不超（chāo）过150家（jiā），试点示范单位中，企业比例均不低于80%。

第三章 管理和考核

第十五条 专利工作试点单位的试点期限（xiàn）为两年，给予总额不超过40万元的专项资（zī）助。专利（lì）工作示范单位的示范期限为两年，给（gěi）予（yǔ）总额（é）不超过60万元的专项资助。

第（dì）十六条 试点示范单位（wèi）应按要求提交试点示范期限内的专利工（gōng）作计划和（hé）经费预算。工作（zuò）计划和经费预（yù）算应根据申请和认定阶段的专（zhuān）利工作方案制定。

市知识产权局对工作计划和经（jīng）费预算进行审核，审核同意的，与试（shì）点示范单位签订项目实施合同（tóng），并预拨（bō）不超过专项资助总额70%的资金（jīn）。

第十七（qī）条 区知识产权局负责辖区内试点示（shì）范单位的相关工作，按（àn）要求统计项目（mù）实施和项目资金使用情况，配合相关部门做好项目的调查、分析、研究等工作。

第十八条 试点示范（fàn）单位应认（rèn）真执行项目实（shí）施合同，并（bìng）提交年度（dù）工作报（bào）告。

项目（mù）实施过程中（zhōng），确需调整工作（zuò）计划（huá）的，应及时提出申请。市知识产（chǎn）权局进行评估后，决定是否（fǒu）同（tóng）意（yì）调整，必要（yào）时可停止（zhǐ）项目（mù）实施（shī），并（bìng）视情况追回相应的资金。

第（dì）十九条 试点示范单位应在项目实（shí）施合同期满后两（liǎng）个月内（nèi）提（tí）出（chū）验收申请，并（bìng）按要求提交项目实施（shī）报告和预（yù）算（suàn）执（zhí）行情况等材料。市知识产权局组织专家或委托（tuō）第三方机构（gòu）进行项目验（yàn）收。项目验收包括任务验（yàn）收和财务（wù）验收。

第二十条 任务验收可采取会议审查（chá）、实地考（kǎo）察、现场测（cè）试、功能演示等方式进行。

任（rèn）务验收的主要内容包括：项目实施合同的任务目标和考核指标的完成情况，制度建设、人才培（péi）养（yǎng）和体制（zhì）机（jī）制创新（xīn）情况等。未完成项目实施（shī）合同的主要任务目（mù）标（biāo）和考核指（zhǐ）标（biāo），或所提供的验收文件、资料、数据不真实（shí）的（de），不得通过验收。

第二十一（yī）条（tiáo） 任务验收和财务验收结论均为通过时，项目验收结论为通过，并拨（bō）付专项资（zī）助余额（é）资（zī）金。未通过验收的，应在（zài）收到验收结论书后的6个月之内完成整改工（gōng）作，再次提出验收申请。

第（dì）二十二条 专项资助经费的（de）开支（zhī）范围、申报、管理和（hé）财（cái）务（wù）验收，按照《上海市（shì）专利（lì）资助（zhù）资金（jīn）管（guǎn）理办法》执行（háng）。

第四（sì）章 监督

第二十三（sān）条 试点示范单位在申（shēn）请认定和项目实施过程中，弄虚作（zuò）假，严重侵犯知识产权，挪用、挤占专项资金，或严重（chóng）违反其他（tā）法（fǎ）律法规（guī）的，取（qǔ）消其试（shì）点示（shì）范单位称号，5年内（nèi）不得再次申（shēn）请认定，同时将其不良记录记入上（shàng）海市（shì）公共信用信息（xī）服务平台，并依法追（zhuī）究法律责任。

第二十四条 相关工作人员在试点（diǎn）示范（fàn）单位认定和管理工作中滥用职（zhí）权、玩忽（hū）职守、徇私舞弊的（de），依法（fǎ）追究（jiū）法律责任。

第五章 附则（zé）

第二十五条（tiáo） 本办（bàn）法由市知识产权局负责解释。

第（dì）二十六条 本办（bàn）法自2017年（nián）7月1日起（qǐ）施行，有效期至2022年6月30日。